Анализ примеров борьбы с отмыванием преступных доходов из международной практики позволяет нам сделать определенные выводы. Во-первых, рынок ценных бумаг обладает определенными свойствами, которые делают его потенциально уязвимым со стороны эксплуатации преступными сообществами для легализации своих незаконных доходов. Во-вторых, рынок ценных бумаг обычно не используется на стадии внедрения преступных доходов в финансовую систему, хотя отдельные случаи приобретения ценных бумаг за наличные деньги, полученные преступным путем, наблюдаются на практике в некоторых странах, где существует запрет или ограничения по приему в оплату наличных денег при осуществлении подобных сделок. В-третьих, так как деятельность участников фондового рынка в основном базируется на комиссионных доходах, брокеры или сотрудники брокерских контор могут проигнорировать правила и требования нормативных документов во избежание ухода клиента к конкурентам. В-четвертых, на некоторых фондовых рынках меры должной осмотрительности к клиентам или источникам их доходов не всегда применяются или применяются с опозданием, когда сделка находится на стадии завершения. Объяснением этому может служить то, что некоторые профессиональные участники РЦБ полагают, что меры должной осмотрительности были осуществлены другими элементами финансовой системы, например, банками. В-пятых, высокая степень интернационализации фондовых рынков означает, что лица, отмывающие преступные доходы, при совершении своих операций могут использовать несколько юрисдикций для усложнений и запутывания этапов легализационной схемы, и, кроме того, когда в схему легализации вовлечены лица из несколько юрисдикций, участники фондового рынка могут ошибочно полагать, что адекватные меры должной осмотрительности были предприняты по отношению к клиенту брокерами из других стран. В-шестых, практика показывает, что процессы легализации преступных доходов на рынке ценных бумаг также осуществляются путем вовлечения номинальных лиц, подставных организаций, использования доверительного управления и др.
